當前，人工智能發展持續火熱，正成為新一代科技革命的排頭兵。美國作為科技強國，正不斷加強對前沿技術的全面研究，提升人工智能在國家戰略中的地位。本文系統梳理了美國白宮2016年發布的以人工智能為主題的3份報告，對相關的組織推進、核心結論和政策建議進行了解析，并結合我國現狀闡述了這3份報告對我國發展人工智能的啟示。

[[190543]]

一、引言

2016年初，AlphaGo在圍棋領域實現了重大突破，引發社會各界對人工智能的極大關注。2016年9月，習近平主席在二十國集團工商峰會的主旨演講中更是對人工智能給予了高度評價。作為具有巨大社會效益和經濟效益的革命性通用技術，人工智能正在迎來新一輪的發展浪潮，有望對人類未來社會發展帶來深刻的影響和變革。近年來，美國總統奧巴馬多次為人工智能站臺，參與會議討論并接受媒體采訪，闡述對人工智能的認識并展望其未來對經濟社會發展的影響。此次美國白宮科技政策辦公室發布的《為人工智能的未來做好準備》、《國家人工智能研究和發展戰略計劃》和《人工智能、自動化與經濟報告》3份報告，便是在奧巴馬政府的大力推動下研究編制而成，凸顯出人工智能在美國國家發展中的戰略地位正不斷提升。

二、組織推進

2016年5月，美國白宮推動成立了機器學習與人工智能分委會(MLAI)，專門負責跨部門協調人工智能的研究與發展工作，并就人工智能相關問題提出技術和政策建議，同時監督各行業、研究機構以及政府的人工智能技術研發。《為人工智能的未來做好準備》(簡稱《準備》)由MLAI組織編寫;《國家人工智能研究和發展戰略計劃》(簡稱《計劃》)則是在MLAI的指導下由與其同一級別的網絡與信息技術研究發展分委會(NITRD)組織編寫;《人工智能、自動化與經濟報告》則是在總統行政辦公室(EOP)和MLAI的推動下，對《準備》中涉及到經濟與就業影響的內容進行了詳細的剖析。

2.1 組織架構

如圖1所示，機器學習與人工智能分委會(MLAI)和網絡與信息技術研究發展分委會(NITRD)均隸屬于美國國家科學與技術委員會(NSTC)下的技術委員會(CoT)。NSTC則直屬于美國白宮科技政策辦公室(OSTP)，是美國重大科技政策、戰略和計劃的協調機構，由總統擔任主席，成員分別是副總統、內閣成員和部分政府主要官員。白宮科技政策辦公室是美國政府中唯一以科技管理為主要職責的部門，隸屬于總統行政辦公室(EOP)，旗下還包括總統科技顧問委員會(PCAST)。

2.2 目標愿景

3份報告均是為了應對人工智能蓬勃發展的大趨勢，著眼長期對社會的影響與變革，保持美國政府對人工智能發展的主動性和預見性。

圖1 3份報告編寫的組織架構

深入理解人工智能并推動重大領域突破

全方位梳理人工智能發展狀況，了解其當前和潛在的應用領域，不斷更新政府對人工智能的認識。同時，發掘需要長期投入、具有較高風險的重要領域，通過政府投資加大扶持力度。

引導人工智能更多的發揮積極作用。

包括促進經濟增長、改善教育和就業、增強國家和國土安全等。同時，充分了解人工智能技術進步引發的社會及公共政策問題，通過系統地管理與控制，盡可能地減少負面影響。

深入考察人工智能為經濟帶來的影響

探討人工智能驅動的自動化對經濟的預期影響，對人工智能給就業市場帶來機遇和挑戰進行深入分析，提出廣泛的戰略以應對相關影響。

2.3 相關工作

《準備》在編寫前期開展了廣泛的研究和討論。2016年5—7月，OSTP聯合人工智能領域的知名大學、協會組織舉辦了5場公共研討會，議題涉及人工智能的評估、未來發展、社會和經濟影響、安全與控制以及法律和治理等諸多領域，并依托各機構發布了相關報告，如斯坦福大學的《Artificial Intelligence and Life in 2030》等，對《準備》的編寫起到了良好的支撐和擴展作用。《人工智能、自動化與經濟報告》也是在經濟社會影響方面對《準備》內容的延續和補充。

《計劃》與NSTC的其它相關戰略保持協同，包括《聯邦大數據研究和發展戰略計劃》、《聯邦網絡安全研究和發展戰略計劃》、《推進創新神經技術腦研究計劃》與《國家機器人方案》、《國家隱私研究和發展戰略》、《國家戰略計算計劃》等10余個戰略計劃。與《計劃》相關的還有針對特定領域的附加戰略計劃與實施框架，目前正處于制定階段，包括視頻和圖像分析、健康信息技術、機器人和智能系統等，將為《計劃》中提出的建議提供補充和延伸。

三、核心結論

3.1 系統梳理人工智能發展及其影響

《為人工智能的未來做好準備》系統梳理了人工智能發展的現狀與趨勢、政府應開展的工作以及對經濟社會發展和國際關系帶來的機遇和挑戰，并大致形成了如下3個方面的重要觀點(見圖2)：

(1)發展現狀

圖2 《為人工智能的未來做好準備》主要內容框架

人工智能正迎來新的發展浪潮，有助于解決人類社會面臨的一系列嚴峻挑戰。人工智能幾經起伏，得益于大數據資源的迅猛增長、機器學習算法的持續改進和設備運算能力的極大提升，正迎來第三次發展浪潮。當前，人工智能正在眾多領域發揮作用并具備巨大潛力，如醫療衛生、交通出行、生態環境監測、刑事司法調查等領域。同時，人工智能的運用還有助于解決諸如失業、貧困等社會性問題。

(2)政府的態度

政府應積極推動人工智能創新和效用最大化并減少負面影響。在政府部門中推廣人工智能的應用，以提升為民眾服務的水平，鼓勵各部門推出基于人工智能的項目，加大政府在人工智能研究和人才培養方面的資金投入。同時，評估人工智能技術和產品可能帶來的風險，保持對人工智能進展的監控，并積極調整現有的監管框架和措施，保持其靈活性，確保人工智能的發展與監管相互適應。

(3)影響與應對

人工智能將帶來全方面的影響與挑戰，國內外應保持高度重視并加強合作。從國家內部來看，人工智能通過優化自動化的方式提升社會運行效率，但也在逐漸替代人類的工作、身份、甚至做出重要的決策，將引發涉及社會公平正義、安全以及責任界定等諸多問題。從國際社會來看，人工智能也在國際關系、網絡安全和軍備競賽等方面提出了新的要求和挑戰，需加強合作，并加大對網絡和武器系統的研發。

3.2 全面搭建人工智能戰略實施框架

《國家人工智能研究和發展戰略計劃》全面搭建了美國推動人工智能研發的實施框架，提出了七大研發戰略，強調不斷適應和滿足人工智能技術發展的需求，通過投入資金支持、長短期相結合的方式，推動人工智能技術的良性發展(見圖3)。這七大戰略可劃分為以下3個層次：

(1)推動軟硬件系統演進

致力于長期投資具有潛在能力的高風險高回報項目，補充社會和企業短期內不愿涉足的領域。

• 在軟件方面，提升人工智能系統的數據挖掘能力、感知能力并探索其局限性，同時推動系統革新，包括可擴展、類人的、通用的人工智能系統的研發。
• 在硬件方面，優化針對人工智能算法和軟件系統硬件處理能力，并改進硬件體系架構，同時，推動開發更強大和更可靠的智能機器人。

(2)開發人機協作智能系統

隨著人工智能系統的不斷發展，人機協同工作將成為未來社會重要的發展趨勢，需提升人機交互和協作的效率。一方面，增強系統的可理解性和交互能力。包括改進人工智能算法提升其可用性、開發可視化的人機用戶界面以及更為高效的自然語言識別與處理系統。另一方面，開發增強人類能力的智能產品。包括使用人工智能算法的計算機、可穿戴設備、植入裝置等硬件設備，以及記憶輔助系統、醫療診斷助手等智能系統。

圖3 《國家人工智能研究和發展戰略計劃》七大戰略

(3)構建良性研發的環境基礎

保障人工智能系統的友好性。充分了解人工智能系統帶來的倫理、法律和社會影響，推動人工智能系統的公平、透明與符合倫理。同時，確保人工智能系統的安全可靠，提高信任度、可驗證和可確認性，并可實現自我安全防御與優化。優化人工智能研發環境。開發用于人工智能訓練、測試的公共數據集和環境，制定用于測量、評估人工智能的標準和基準，了解學界、政府和行業中人工智能從業人員的需求，制定教育和培訓計劃。

3.3 深度剖析人工智能對經濟的影響

《人工智能、自動化與經濟報告》深入考察了人工智能驅動的自動化將會給經濟帶來的影響，以及對勞動力市場帶來的機遇和挑戰。

(1)人工智能與宏觀經濟

人工智能驅動的自動化對生產率具有潛在的積極影響。科技提升生產率的一個主要方式是減少單位產出所需要的勞動力，勞動生產率的提升一般會轉化為平均薪資的增加，減少工人的工作時間，同時讓他們能夠負擔起更多的消費品和服務。人工智能可以幫助提升全要素生產率增長，并創造廣泛提升美國人生活的新潛力。

(2)人工智能對就業的影響

一方面，產生多樣化的影響。人工智能驅動下的自動化將會使會對失業、勞動力參與率和工資產生長期、巨大的負面影響。這意味著，許多失業工人很難將自己的技能與新的就業機會匹配起來。但很難預測人工智能會對哪些職業產生沖擊。另一方面，推動新的就業產生。未來可能直接由人工智能驅動的工作將出現，包括人類與現有人工智能技術的合作、開發新的人工智能技術、在實踐中監督人工智能技術以及由新的人工智能技術所引發的社會范式轉化。

四、政策建議

(1)明確政府在推動人工智能發展中的角色

包括以下3方面的角色定位：

• 組織者：加強與產業界、民間團體和公眾的緊密合作，召集各類會議，研討人工智能相關的重大問題，幫助確定公共討論議程。
• 推動者：支持能夠造福公眾的人工智能基礎研發和應用，充分合理地運用人工智能在政府和國家發展中的運用。
• 監管者：監督人工智能發展過程中的安全和公平，制定合理的監管舉措、提供必要的公共政策工具，同時減少負面影響，應對未來面臨的新挑戰。

(2)加強對人工智能人才的培養

充分了解從業人員情況。制定研究方法與方案，增加官方統計數據來反映人工智能從業人員的現狀，并有效預測未來的人力需求和供給情況。建設充足和積極的人才隊伍。增加人工智能相關的教育和培訓機會，創建并保持一個健康的國家人工智能研發人才隊伍，同時在各高校的人工智能課程中增加道德、保障、隱私和安全等主題內容。保持對政府工作人員的培訓。建立政府間人員交流項目，通過一系列的人員任命和交流模式創新，培養政府工作人員對人工智能發展現狀有充分地了解，并將人工智能引入到“聯邦雇員培訓計劃”中。

(3)充分利用人工智能推動國家優先事項

促進經濟發展。提高多個行業如制造、物流、金融、交通、農業、營銷、通信等的商品和服務的質量和效率，創造出新的市場，同時協助科學家和工程師開展研究工作。改善教育機會與生活質量。利用人工智能輔導員提供實時的個性化教育;從事醫學研究、診斷和個性化治療;對個案史進行分析，輔助法律條理制定;使用全方位的信息為個人提供精準的助手服務。增強國家安全和社會安全。可以檢測和預測危險人群的言論與行為，有效保障社會治安;同時，對于關鍵基礎設施如機場、發電廠等故障進行預判和精準定位。

(4)減少人工智能對就業市場帶來的沖擊

• 應加強失業保險制度。降低失業為家庭帶來的損失，提高失業保險所包含的期限。通過減少工作時間的方式取代裁員，并政府應為工人提供轉型指引。
• 針對不同的地理區域的影響制定政策。降低地域壁壘和職業準入門檻，讓不同地區的管理者參與制定適應與本地區的政策方針，可以尋求到最佳的解決方案。
• 使稅收政策更加現代化。構建更加積極的稅收系統，調節稅前收入的不平等。并加強稅收信用機制，促進人們積極納稅，促進財富的合理轉移。

五、對我國的啟示

我國企業已基本覆蓋技術、平臺、產品、應用等人工智能產業鏈的各個環節，在技術研發與產業化方面取得了一定成效。基礎研究方面，各科研院校大力推動人工智能研究工作開展，深度學習/深度神經網絡相關期刊文章數已連續兩年位居全球第一。企業發展方面，人工智能各關鍵領域均誕生了有競爭力的企業，語音、視覺、無人系統等技術和產品位居世界前列。同時，我國人工智能領域在組織工作推進、產業協同創新、專業人才儲備、環境發展優化等方面與美國仍有較大差距。此次的美國報告對我國推進人工智能工作有5個方面的啟示：

(1)推進協同工作，增加長期資金投入

推動成立跨部門工作組，探索建立國家人工智能工作推進機制，統籌人工智能相關戰略規劃、工作方案的制定和實施，組織推進產學研用的協同發展。在國家重大項目中進行長期的資金投入，用于推動人工智能相關的重要基礎技術、前沿技術以及復雜系統的研發，彌補企業或機構研發不足或缺失的領域，實現重大關鍵核心技術的突破。

(2)加強綜合研究，成立跨部門專家委員會

成立跨部門跨學科專家委員會，推動人工智能重大、前沿、綜合問題研究。定期評估技術演進、產業發展態勢以及對經濟社會發展的貢獻與影響。推動對人工智能可能帶來的就業、法律、倫理等社會問題開展研究，并提出適當的建設性、前瞻性公共政策建議與實施框架。組織各人工智能相關的組織、院校、企業等機構開展廣泛討論和系統研究，定期將相關研究內容和建議措施以政府白皮書形式發布。

(3)推動產業落地，組建人工智能產業聯盟

推動建立國家級人工智能產業聯盟，加強業界的交流與產業協作、知識產權共享和儲備、推動產業鏈上下游緊密合作，促進重點領域如的智能裝備、智能機器人、智能汽車、智能終端等重點產品的研發與成果產業轉化。探索聯盟開展國際交流的機制，參與和引領國際人工智能相關標準的制定。穩步推進成熟的人工智能技術產品在政府部門和各領域的應用，提升政府工作效率和社會運行效率。

(4)優化發展環境，完善公共服務體系

建設公共服務平臺

如公共創新服務平臺、基礎專利共享平臺、公共數據資源庫、標準測試數據集等各類公共平臺的建立。

完善政府監管能力

保持對人工智能發展進程的監測和評估，不斷調整現有的監管框架和措施，提升并完善政府的監管能力，保障人工智能系統的生產安全、信息安全和道德安全。

提升產業創新能力

加大政府對人工智能創新企業的扶持力度，并依托產業基金、眾創平臺等，探索建立創業投資機制。

(5)建設人才隊伍，提升社會認知水平

完善人才培養體系推動各類高校的人工智能學科建設，梳理與數學、計算機、生物等相關交叉學科之間的關系。重點培養具有創新力的高級專業人才。探索并設立人工智能教育和培訓項目，支持科研機構、高校、企業聯合建設培訓基地。加強公共領域的交流培訓。探索設立“政府人工智能培訓計劃”，增加政府間人員的交流項目，建立起政府工作人員對人工智能發展情況的動態跟進機制，確保政府官員對人工智能充分理解和使用。

六、結束語

人工智能正日益成為科技革命、社會治理、大國博弈的重點，不僅美國，日本、歐盟等主要發達經濟體也紛紛大力布局和發展人工智能技術，以期搶占制高點。系統推進人工智能理論技術研究、開展人工智能重點應用推廣、并對可能產生的經濟社會影響保持預見性，已成為提升我國綜合競爭力必不可少的議題。

作者簡介

尹昊智， 中國信息通信研究院政策與經濟研究所工程師。聯系方式：yinhaozhi@caict.ac.cn。