本文我們就從原理走向實戰，分析常見 SQL 語句的加鎖場景。了解了這幾種場景，相信小伙伴們也能舉一反三，靈活地分析真實開發過程中遇到的加鎖問題。

如下圖所示，數據庫的隔離等級，SQL 語句和當前數據庫數據會共同影響該條 SQL 執行時數據庫生成的鎖模式，鎖類型和鎖數量。

下面，我們會首先講解一下隔離等級、不同 SQL 語句 和 當前數據庫數據對生成鎖影響的基本規則，然后再依次具體 SQL 的加鎖場景。

隔離等級對加鎖的影響

MySQL 的隔離等級對加鎖有影響，所以在分析具體加鎖場景時，首先要確定當前的隔離等級。

• 讀未提交（Read Uncommitted 后續簡稱 RU）：可以讀到未提交的讀，基本上不會使用該隔離等級，所以暫時忽略。
• 讀已提交（Read Committed 后續簡稱 RC）：存在幻讀問題，對當前讀獲取的數據加記錄鎖。
• 可重復讀（Repeatable Read 后續簡稱 RR）：不存在幻讀問題，對當前讀獲取的數據加記錄鎖，同時對涉及的范圍加間隙鎖，防止新的數據插入，導致幻讀。
• 序列化（Serializable）：從 MVCC 并發控制退化到基于鎖的并發控制，不存在快照讀，都是當前讀，并發效率急劇下降，不建議使用。

這里說明一下，RC 總是讀取記錄的最新版本，而 RR 是讀取該記錄事務開始時的那個版本，雖然這兩種讀取的版本不同，但是都是快照數據，并不會被寫操作阻塞，所以這種讀操作稱為 快照讀（Snapshot Read）

MySQL 還提供了另一種讀取方式叫當前讀（Current Read），它讀的不再是數據的快照版本，而是數據的最新版本，并會對數據加鎖，根據語句和加鎖的不同，又分成三種情況：

• SELECT ... LOCK IN SHARE MODE：加共享(S)鎖
• SELECT ... FOR UPDATE：加排他(X)鎖
• INSERT / UPDATE / DELETE：加排他(X)鎖

當前讀在 RR 和 RC 兩種隔離級別下的實現也是不一樣的：RC 只加記錄鎖，RR 除了加記錄鎖，還會加間隙鎖，用于解決幻讀問題。

不同 SQL 語句對加鎖的影響

不同的 SQL 語句當然會加不同的鎖，總結起來主要分為五種情況：

• SELECT ... 語句正常情況下為快照讀，不加鎖；
• SELECT ... LOCK IN SHARE MODE 語句為當前讀，加 S 鎖；
• SELECT ... FOR UPDATE 語句為當前讀，加 X 鎖；
• 常見的 DML 語句（如 INSERT、DELETE、UPDATE）為當前讀，加 X 鎖；
• 常見的 DDL 語句（如 ALTER、CREATE 等）加表級鎖，且這些語句為隱式提交，不能回滾。

其中，當前讀的 SQL 語句的 where 從句的不同也會影響加鎖，包括是否使用索引，索引是否是唯一索引等等。

當前數據對加鎖的影響

SQL 語句執行時數據庫中的數據也會對加鎖產生影響。

比如一條最簡單的根據主鍵進行更新的 SQL 語句，如果主鍵存在，則只需要對其加記錄鎖，如果不存在，則需要在加間隙鎖。

至于其他非唯一性索引更新或者插入時的加鎖也都不同程度的受到現存數據的影響，后續我們會一一說明。

具體場景分析

具體 SQL 場景分析主要借鑒何登成前輩的《MySQL 加鎖處理分析》文章和 aneasystone 的系列文章，在他們的基礎上進行了總結和整理。

我們使用下面這張 book 表作為實例，其中 id 為主鍵，ISBN（書號）為二級唯一索引，Author（作者）為二級非唯一索引，score（評分）無索引。

UPDATE 語句加鎖分析

下面，我們先來分析 UPDATE 相關 SQL 在使用較為簡單 where 從句情況下加鎖情況。其中的分析原則也適用于 UPDATE,DELETE 和 SELECT ... FOR UPDATE等當前讀的語句。

聚簇索引，查詢命中

聚簇索引就是 InnoDB 存儲引擎下的主鍵索引，具體可參考《MySQL索引》。

下圖展示了使用 UPDATE book SET score = 9.2 WHERE ID = 10 語句命中的情況下在 RC 和 RR 隔離等級下的加鎖，兩種隔離等級下沒有任何區別，都是對 ID = 10 這個索引加排他記錄鎖。

聚簇索引，查詢未命中

下圖展示了 UPDATE book SET score = 9.2 WHERE ID = 16 語句未命中時 RR 隔離級別下的加鎖情況。

在 RC 隔離等級下，不需要加鎖；而在 RR 隔離級別會在 ID = 16 前后兩個索引之間加上間隙鎖。

值得注意的是，間隙鎖和間隙鎖之間是互不沖突的，間隙鎖唯一的作用就是為了防止其他事務的插入新行，導致幻讀，所以加間隙 S 鎖和加間隙 X 鎖沒有任何區別。

二級唯一索引，查詢命中

下圖展示了 UPDATE book SET score = 9.2 WHERE ISBN = 'N0003' 在 RC 和 RR 隔離等級下命中時的加鎖情況。

在 InnoDB 存儲引擎中，二級索引的葉子節點保存著主鍵索引的值，然后再拿主鍵索引去獲取真正的數據行，所以在這種情況下，二級索引和主鍵索引都會加排他記錄鎖。

二級唯一索引，查詢未命中

下圖展示了 UPDATE book SET score = 9.2 WHERE ISBN = 'N0008' 語句在 RR 隔離等級下未命中時的加鎖情況，RC 隔離等級下該語句未命中不會加鎖。

因為 N0008 大于 N0007，所以要鎖住 (N0007,正無窮)這段區間，而 InnoDB 的索引一般都使用 Suprenum Record 和 Infimum Record 來分別表示記錄的上下邊界。Infimum 是比該頁中任何記錄都要小的值，而 Supremum 比該頁中最大的記錄值還要大，這兩條記錄在創建頁的時候就有了，并且不會刪除。

所以，在 N0007 和 Suprenum Record 之間加了間隙鎖。

為什么不在主鍵上也加 GAP 鎖呢？歡迎留言說出你的想法。

二級非唯一索引，查詢命中

下圖展示了 UPDATE book SET score = 9.2 WHERE Author = 'Tom' 語句在 RC 隔離等級下命中時的加鎖情況。

我們可以看到，在 RC 等級下，二級唯一索引和二級非唯一索引的加鎖情況是一致的，都是在涉及的二級索引和對應的主鍵索引上加上排他記錄鎖。

但是在 RR 隔離等級下，加鎖的情況產生了變化，它不僅對涉及的二級索引和主鍵索引加了排他記錄鎖，還在非唯一二級索引上加了三個間隙鎖，鎖住了兩個 Tom 索引值相關的三個范圍。

那為什么唯一索引不需要加間隙鎖呢？間隙鎖的作用是為了解決幻讀，防止其他事務插入相同索引值的記錄，而唯一索引和主鍵約束都已經保證了該索引值肯定只有一條記錄，所以無需加間隙鎖。

需要注意的是，上圖雖然畫著 4 個記錄鎖，三個間隙鎖，但是實際上間隙鎖和它右側的記錄鎖會合并成 Next-Key 鎖。

所以實際情況有兩個 Next-Key 鎖，一個間隙鎖(Tom60,正無窮)和兩個記錄鎖。

二級非唯一索引，查詢未命中

下圖展示了 UPDATE book SET score = 9.2 WHERE Author = 'Sarah' 在 RR 隔離等級下未命中的加鎖情況，它會在二級索引 Rose 和 Tom 之間加間隙鎖。而 RC 隔離等級下不需要加鎖。

無索引

當 Where 從句的條件并不使用索引時，則會對全表進行掃描，在 RC 隔離等級下對所有的數據加排他記錄鎖。在RR 隔離等級下，除了給記錄加鎖，還會對記錄和記錄之間加間隙鎖。和上邊一樣，間隙鎖會和左側的記錄鎖合并成 Next-Key 鎖。

下圖就是 UPDATE book SET score = 9.2 WHERE score = 22 語句在兩種隔離等級下的加鎖情況。

聚簇索引，范圍查詢

上面介紹的場景都是 where 從句的等值查詢，而范圍查詢的加鎖又是怎么樣的呢？我們慢慢來看。

下圖是 UPDATE book SET score = 9.2 WHERE ID <= 25 在 RC 和 RR 隔離等級下的加鎖情況。

RC 場景下與等值查詢類似，只會在涉及的 ID = 10，ID = 18 和 ID = 25 索引上加排他記錄鎖。

而在 RR 隔離等級下則有所不同，它會加上間隙鎖，和對應的記錄鎖合并稱為 Next-Key 鎖。除此之外，它還會在(25, 30] 上分別加 Next-Key 鎖。這一點是十分特殊的，具體原因還需要再探究。

二級索引，范圍查詢

下圖展示了 UPDATE book SET ISBN = N0001 WHERE score <= 7.9 在 RR 級別下的加鎖情況。

修改索引值

UPDATE 語句修改索引值的情況可以分開分析，首先 Where 從句的加鎖分析如上文所述，多了一步 Set 部分的加鎖。

下圖展示了 UPDATE book SET Author = 'John' WHERE ID = 10 在 RC 和 RR 隔離等級下的加鎖情況。除了在主鍵 ID 上進行加鎖，還會對二級索引上的 Bob(就值) 和 John(新值) 上進行加鎖。

DELETE 語句加鎖分析

一般來說，DELETE 的加鎖和 SELECT FOR UPDATE 或 UPDATE 并沒有太大的差異。

因為，在 MySQL 數據庫中，執行 DELETE 語句其實并沒有直接刪除記錄，而是在記錄上打上一個刪除標記，然后通過后臺的一個叫做 purge 的線程來清理。從這一點來看，DELETE 和 UPDATE 確實是非常相像。事實上，DELETE 和 UPDATE 的加鎖也幾乎是一樣的。

INSERT 語句加鎖分析

接下來，我們來看一下 Insert 語句的加鎖情況。

Insert 語句在兩種情況下會加鎖：

• 為了防止幻讀，如果記錄之間加有間隙鎖，此時不能 Insert；
• 如果 Insert 的記錄和已有記錄造成唯一鍵沖突，此時不能 Insert；

除了上述情況，Insert 語句的鎖都是隱式鎖。隱式鎖是 InnoDB 實現的一種延遲加鎖的機制來減少加鎖的數量。

隱式鎖的特點是只有在可能發生沖突時才加鎖，減少了鎖的數量。另外，隱式鎖是針對被修改的 B+Tree 記錄，因此都是記錄類型的鎖，不可能是間隙鎖或 Next-Key 類型。

具體 Insert 語句的加鎖流程如下：

• 首先對插入的間隙加插入意向鎖（Insert Intension Locks） 如果該間隙已被加上了間隙鎖或 Next-Key 鎖，則加鎖失敗進入等待； 如果沒有，則加鎖成功，表示可以插入；
• 然后判斷插入記錄是否有唯一鍵，如果有，則進行唯一性約束檢查 如果不存在相同鍵值，則完成插入 如果存在相同鍵值，則判斷該鍵值是否加鎖 如果沒有鎖， 判斷該記錄是否被標記為刪除 如果標記為刪除，說明事務已經提交，還沒來得及 purge，這時加 S 鎖等待； 如果沒有標記刪除，則報 duplicate key 錯誤； 如果有鎖，說明該記錄正在處理（新增、刪除或更新），且事務還未提交，加 S 鎖等待；
• 插入記錄并對記錄加 X 記錄鎖；

后記

本文中講解的 SQL 語句都是十分簡單的，當 SQL 語句包含多個查詢條件時，加鎖的分析過程就往往更加復雜。我們需要使用 MySQL 相關的工具進行分析，并且有時甚至需要查詢 MySQL 相關的日志信息來了解到底語句加了什么鎖或者為什么產生死鎖。